SWOT v regulovaných odvetviach: ako pracovať s compliance
V regulovaných odvetviach musí SWOT zohľadniť compliance, auditovateľné dôkazy a governance krokov.
dokumentácia
Etika a transparentnosť v poradenstve
Etické zásady finančného poradenstva: transparentné odmeny, vhodnosť riešení a zodpovednosť voči klientovi podložená jasnou dokumentáciou.
Nepeňažné plnenia klientom (darčeky): limity a pravidlá
Kedy sú darčeky klientom daňovo uznateľné, limity hodnoty a DPH, čo mať v záznamoch a ako držať etické hranice.
Výkon funkcie konateľa/štatutára: mandátna zmluva a zodpovednosť
Výkon funkcie štatutára: aké zmluvy, zodpovednosti a dôkazné povinnosti mať, aby ste zvládli riziká aj odmeňovanie.
